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最新文件– 2018614

根据卑诗省高等法院2017年4月7号的命令, 准许对THORNTON 有限公司(简称“接管人”)的指派, 委任其为 BOSSTEAM 电子商务公司 (简称 “BOSSTEAM”)特定款项 (简称“受接管的款项”)的接管人。

卑诗省证券协会 (简称 “协会”)此前要求卑诗省高等法院做出接管该款项的命令, 然后也得到了该法庭命令。协会早前发现BOSSTEAM通过互联网络广告的形式 欺诈了好几千位投资人士价值数百万元的财产。

协会从2012年1月起就开始调查BOSSTEAM及其负责人。 2012年和2013年期间, 协会冻结了BOSSTEAM在卑诗省银行账户上的现金资产总共$10,000,000 美金 (简称 “被冻结资产”)。

根据2017年4月7日的法庭命令,也叫做 索赔程序和款项分配命令 (简称“CPDO”), 接管人需要协调管理索赔程序, 同时把冻结的资金退还给那些能证明他们确实给BOSSTEAM提供过资金的投资人士。 本概要中大写的但没有特别解释的术语都在CPDO里面有具体描述。

根据CPDO的要求, 接管人:

  • · 从被告和协会那里收集来信息, 用于确认现有的和潜在的投资人的索赔申请;
  • · 通过电子邮件或普通邮件向已知的原告发出通知;
  • · 按照法庭指令,建立并维护专门网站,为已知和潜在的原告们提供信息和渠道;
  • · 在中国和北美发布新闻公告;
  • · 在《文汇日报》这份在中国无论是印刷版还是电子版都广为人知的报刊上发布法律公告;
  • · 对投资人的索赔申请和债权人的索赔申请进行分析和确认;
  • · 对声明栏日期前收到的索赔申请进行裁决, 并且
  • · 向那些索赔申请被拒绝的原告们发出拒绝通知。

BOSSTEAM 的记录是不完整的, 这就意味着也许有好几千位BOSSTEAM投资人。但是, 尽管接管人做了很大的努力去联络各位投资人, 但是接管人在声明栏日期前仅仅收到 972份索赔申请。 当然, 接管人已经接受了451份索赔申请, 加起来的总金额大约为350万美元。接管人还承认, BOSSTEAM有三位主要的债权人:协会, 加拿大税务局以及一个叫MILLER THOMSON  LLP 的律师行。

不幸的是,BOSSTEAM的记录是零碎的,也是不完整的。  对这些记录进行刑侦推理或者收集更多相关信息并不是接管人的职责。   接管人的职责仅仅限于接管该接管职责内的款项, 并根据CPDO的要求,管理好索赔程序,以把接管职责内的款项发放给尽可能多的合法投资人为己任。但是对接管人没有要求说要其调查BOSSTEAM的事务或试图寻找或追踪BOSSTEAM的其他财产。

由于BOSSTEAM 公司记录不足的问题, 接管人没有对投资人提出严格的要求来证明其索赔金额和内容, 特别是那些金额比较小的索赔申请。 但是,接管人有要求投资人至少要提供一些证据来证明他们确实给BOSSTEAM 提供了资金。 之所以这样做, 至少部分原因是因为担心有些人会利用这个索赔程序, 把它当成递交欺诈性质索赔的一个机会, 这样做也同时降低了接受虚假索赔的风险。

接管人在裁决这些投资索赔的时候,考虑到投资人中主要是个人投资, 他们缺乏以往投资经验或一定的老练程度, 他们中的很多人都以现金进行投资, 而且之后也没有从BOSSTEAM拿到收据或者其他文件。

尽管接管人的意愿是把冻结的资金分配给尽可能多的投资人手里, 但是有很大一部分已经递交的索赔申请都没有证明文件, 而且也不能与接管人手里掌握的记录有任何相吻合的地方, 因此, 接管人就无法确认这些索赔申请是否合法。这就导致 接管人没有其他办法, 只能基于此原因拒绝大量的索赔申请。

接管人认为其已经采取了恰当的措施, 通知了索赔程序中涉及的各位投资人, 而且已经批准的索赔申请都是合法的申请, 应当予以支付。